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专业服务
—— PROFESSIONAL SERVICES ——
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证券牌照介绍
纳闽证券牌照持牌人的主营业务是提供与出于投资或证券交易目的证券相关的投资建议或管理服务。此外，纳闽证券持牌人不允许持有客户的资金或资产。
纳闽证券牌照持牌人可从事的业务活动包括：
（A）投资顾问
- 提供与证券相关的建议，包括证券发行建议以及发布相关的研究和分析报告等。
- 向公司客户提供与公司金融和财务规划事宜相关的顾问和咨询服务。
- 基于客户的投资目标和财务状况进行投资分析并向客户提供投资建议。
（B）管理服务
- 代表客户向纳闽金融服务管理局提交与证券相关的文件，包括与报告要求相关的文件。
- 签发依照《纳闽金融服务与证券条例》/《2010年纳闽岛伊斯兰金融服务以及证券法案》以及《纳闽公司法案》中相关规定可被视为招股说明书的文件。
（C）证券交易
- 证券的双向报价和交易
- 组织证券的出售或购买活动（含未在证券市场或证券交易所上市的证券），包括由客户发行、归属于客户或代表客户管理的。
- 《纳闽金融服务与证券条例》/《2010年纳闽岛伊斯兰金融服务以及证券法案》许可的其它商业活动。
允许的业务活动
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资质要求
申请从事纳闽证券持牌人业务的申请人应满足的要求包括：
- 持有相关学位或专业资质的个人。纳闽金融服务管理局对于申请人的最低资质要求为：具有大专文凭且在资本市场具有三年的相关工作经验，或具有从事“1.2 允许的业务活动”中所述活动的经验。
- 由有关管理和监管当局或属于国际证券委员会组织(IOSCO)成员的国家许可/批准提供如“允许的业务活动”所规定的服务的个人。
- 在获得纳闽金融服务管理局的批准后，申请人应依照《1990年纳闽公司法案》中的相关规定注册成立一家纳闽公司。
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申请要求
所需要提供的申请材料如下：
- 提交申请表和相关证明文件。
- 提供一份商业计划书，其内容应包含经营意图、拟提供服务的内容、目标市场、收入预测、预计盈亏和人力安排以及包含按照持股比例确定的权益结构。
- 证明具有足够的财政资源和保险责任范围：
- 在整个经营活动过程中购买并维持保险金额不低于1,000,000 林吉特（或采用其他货币表示的等值金额）的专业赔偿保险单。
纳闽金融服务局所要求的其他有关处理申请的信息。
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经营要求
在纳闽建立并保留一个经营办事处，并确保业务必须在纳闽境内、从纳闽或通过纳闽开展。对于计划在马来西亚设立营销办事处的纳闽证券持牌人，应遵守纳闽金融服务管理局发布的关于设立纳闽营销办事处的指南。
确保董事、首席官以及其它相关申请人符合纳闽金融服务管理局发布的《合适和适当性要求指南》中规定的要求。
在从事业务活动过程中坚持审慎调查和合理性原则，并依照纳闽金融服务管理局颁发的《纳闽实体账簿和记录要求指南》中的规定在纳闽保存适当合理的记录和账簿。记录和账簿的信头、内文和其他文件上应清晰显示名称和许可或注册编号。
为公司的经营、合规、内部控制、公司治理和风险管理建立适当的内部政策和程序，包括公司正常经营保障方案。定期对这些政策和程序进行评审以确保其持续满足适当性、相关性和谨慎性要求。
任命一位已经获得资质认可的外部审计师依照《纳闽金融服务与证券条例》第174款和《2010年纳闽岛伊斯兰金融服务以及证券法案》第135款中的规定对与商业经营活动相关的账簿执行年度审计。
变更股权和任命董事，须获得纳闽金融服务管理局的事先批准。
拟经营所在地的相关法律法规的合规情况及获得的必要的批准。
以书面形式将以下信息提交给纳闽金融服务管理局：
在其纲领性文件，包括其业务计划，发生任何修订或变更之后的三十天内将相关的变化情况通知给纳闽金融服务管理局。
所需要提供的材料如下
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市场行为和惯例
纳闽证券持牌人必须遵守以下要求以促进市场诚信和提高投资者的投资信心
诚信和公平交易
（1）以诚信和公平交易为原则开展业务活动，避免误导性和欺骗性行为或陈述。
（2）以促进市场公平有序发展的方式开展业务。
（3）避免产生任何利益冲突，或在利益发生冲突时通过披露、内部保密规则或其他认为适当的公认做法确保公平对待所有客户。
技能、谨慎和勤勉
（1）应采用合理的谨慎、技能和勤勉方式开展业务活动。
（2）在与客户进行的所有交易中，均应以胜任和勤勉的方式行事。
（3）能够充分证明所提供的建议或行使的自由裁量权对于客户而言的恰当性。
为客户利益行事
（1）以客户利益最大化为行事准则，不得危害或损害客户的利益。
（2）以公平、准确、及时的方式向客户提供相关信息。
投诉管理
（1）具有适当的程序文件确保客户投诉可以通过简单而公正的方式获得公平有效的处理。纳闽证券持牌人应充分披露这些程序，
并且确保相关人员可以方便的查阅这些程序。
（2）纳闽证券持牌人必须记录投诉内容、投诉回应和所采取的行动，并妥善保管此等记录。
合规
（1）根据《纳闽金融牌照持牌实体合规职能指南》建立适当的合规职能，以确保其业务符合纳闽金融服务管理局发布的有关各
项指令、指南和报告要求。
（2）严格遵守纳闽金融服务管理局发布的《反洗钱和反恐怖主义融资指导方针》中的各项规定。
（3）纳闽证券持牌人应制定恰当的政策和程序以确保建立能够维护客户利益的良好合规管理架构。
（4）实施合理的关注并以负责任和有效的方式组织和控制其各项事务。同时，应保有适当的风险管理和监督体系。
申请证券牌照需要向纳闽金融管理局支付许手续费。 此外，在授予证券牌照许可后，还需支付 1,500 美元的年费。 其后的年费须于每年 1 月 15 日之前缴付。
费用